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標題: 江苏泰兴农商行违法被罚個人貸款資金被挪用等 [打印本頁]

作者: admin 時間: 2022-6-15 15:20
標題: 江苏泰兴农商行违法被罚個人貸款資金被挪用等
昨日，中國銀保监會網站表露了泰州銀保监分局行政惩罚信息公然表(泰銀保监罚决字〔2021〕31号)。

信息公然表顯示，江苏泰兴屯子贸易銀行股分有限公司存在小我貸款資金被调用、代客操作打点营業的重要违法违規究竟。根据《中華人民共口腔噴霧,和國銀行業监视辦理法》第四十六条第(五)項，泰州羁系分局對其罚款人民币60万元。

同時表露的泰銀保监罚决字〔2021〕32号、33号祛湿茶,、34号、35号顯示，鲍傳杰、季天華、王婷對江苏泰兴屯子贸易銀行股分有限公司小我貸款資金被调用负直接责任，泰州羁系分局根据《中華人民共和國銀行業监视辦理法》第四十八条第(二)項，對三人予以告诫。吴军對江苏泰兴屯子贸易銀行股分有限公司小我貸款資金被调用、代客操作打点营業负辦理责任，泰州羁系分局對其告诫，罚款人民币5万元。

　　相干法令律例：

《中華人民共和國銀行業监视辦理法》第四十六条　銀行業金融機構有以下情景之一，由國務院銀行業监视辦理機構责令更正，并处二十万元以上五十万元如下罚款;情節出格香港腳膏，紧张或過期不更正的，可以责令破產整理或撤消其谋劃允许證;组成犯法的，依法究查刑事责任：

(一)未經任职資历审查录用董事、高档辦理职员的;

(二)回绝或阻碍非現場羁系或現場查抄的;

(三)供给子虚的或隐瞒首要究竟的报表、陈述等文件、資料的;

(四)未依照劃定举行信息表露的;

(五)紧张违背谨慎谋劃法则的;

(六)回绝履行本法第三十七条劃定的辦法的。

第四十八条　銀行業金融機構违背法令、行政律例和國度有關銀行業监视辦理劃定的，銀行業监视辦理機構除按照本法第四十四条至第四十七条劃定惩罚外，還可以區分分歧情景，采纳以下辦法：

(一)责令銀行業金融機構對直接卖力的董事、高档辦理职员和其他直接责任职员赐與規律处罚;

(二)銀行業金融機構的举動尚不组成犯法的，對直接卖力的董事、高档辦理职员和其他直接责任职员赐與告诫，处五万元以上五十万元如下罚款;

(三)取缔直接卖力的董事、高档辦理职员一按期限直至毕生的任职資历，制止直接卖力的董事、高档辦理职员和其他直接责任职员一按期限直至毕生從事銀行業事情。

　　如下为原文：

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